По данным пресс-службы СРО Национальная финансовая
ассоциация, 2 октября Комитет ЦБ по инвестиционному консультированию утвердил
Базовый стандарт совершения инвестсоветником операций на финансовом рынке.
Документ был разработан двумя саморегуляторами: НФА и НАУФОР при участии мегарегулятора.
Базовый стандарт был
направлен в ЦБ еще в мае текущего года. В настоящее время документ подлежит
утверждению Советом директоров регулятора. Через шесть месяцев после
утверждения его положения вступят в силу.
В СРО НФА обратили внимание участников рынка на то, что с момента утверждения
Базового стандарта вступило в силу определение «индивидуальной инвестиционной
рекомендации». Это позволяет «в комфортные сроки» отделить инвестиционное консультирование
от иной деятельности, например, продаж. Также в Базовом стандарте изложены требования
к инвестиционным советникам.
Кроме того, документ вводит понятие дисклеймера. Финансовая организация, помимо
деятельности по инвестиционному консультированию вправе осуществлять иные виды
деятельности на финансовом рынке, в рамках которых клиенту может быть
представлена информация о финансовых инструментах и сделках ними.
«Такая информация не является инвестиционной рекомендацией,
но может быть воспринята клиентом в качестве таковой. В таких случаях указанные
организации должны сообщить клиенту, что предоставленные ему сведения
(например, аналитические обзоры, предложения финансовых инструментов) не являются
индивидуальной инвестиционной рекомендацией. Также рекомендуется указать на
существо, характер и цели представляемой информации. Предоставления таких
дисклеймеров поможет обезопасить компанию в случае, если клиент
воспользовавшись полученными сведениями на свое усмотрение, понесет убытки и
решит обратиться в суд о компенсации своих убытков, возникших якобы в
результате применения выданной инвестиционным советником «инвестиционной
рекомендации», — отметил один из разработчиков стандарта – СРО НФА.
Элеонора Ширинова
Специально для Информационного портала «Все о саморегулировании» (Все о СРО)
www.all-sro.ru
Источник: all-sro.ru