Национальная ассоциация
участников фондового рынка стремится оказать поддержку участникам отрасли. С
этой целью саморегулируемая организация предприняла ряд мер, направленных на поддержание
их непрерывной деятельности. Информацией об этом делится НАУФОР.
Напомним, что в связи с предпринимаемыми мерами по ограничению распространения на территории России новой коронавирусной инфекции (COVID-19), большая часть сотрудников профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний и специализированных депозитариев была переведена на дистанционную работу. Национальная ассоциация участников фондового рынка приняла ряд решений, направленных на снижение операционной нагрузки на участников финансового рынка в целях поддержания непрерывности их деятельности.Во-первых, НАУФОР переносит все запланированные ранее инспекционные проверки и контрольные мероприятия, в ходе которых осуществляются действия по созданию ситуации для заключения договора и/или совершения финансовой операции («контрольные закупки»). Кроме того, перенесены и проверки функционирования аккредитованных программ, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций, на период после 1 июля 2020 года. Исключение составляют случаи, требующие неотложного реагирования. Текущие проверки будут приостановлены и перенесены по ходатайству проверяемых организаций.Во-вторых, срок для исполнения предписаний и запросов НАУФОР, в том числе контрольного характера, будет увеличен до 1 месяца дополнительно к стандартному сроку (за исключением случаев, требующих неотложного реагирования).В-третьих, в связи с необходимостью дополнительного времени на приведение деятельности членов ассоциации в соответствие с Базовым стандартом совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке НАУФОР не будет применять дисциплинарные меры за нарушение требований указанного базового стандарта до 30 сентября 2020 года.В-четвёртых, до 30 сентября 2020 года НАУФОР не будет применять дисциплинарные меры в случае обоснованного нарушения сроков представления в СРО систематизированных сведений о количестве и тематике поступивших члену СРО за отчетный квартал обращений (жалоб). Также до 30 сентября этого года Ассоциация не будет карать за нарушения, выявленные в ходе рассмотрения жалоб, предусмотренных базовыми стандартами защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг. В качестве уважительной причины нарушения сроков будут рассматриваться дистанционная работа сотрудника, ответственного за представление сведений, повышенная операционная нагрузка на компанию, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства.В-пятых, НАУФОР не будет применять дисциплинарные меры за иные нарушения требований базовых и внутренних стандартов, устава и внутренних документов объединения до 1 июля 2020 года (помимо указанных в пунктах 3 и 4).
участников фондового рынка стремится оказать поддержку участникам отрасли. С
этой целью саморегулируемая организация предприняла ряд мер, направленных на поддержание
их непрерывной деятельности. Информацией об этом делится НАУФОР.
Напомним, что в связи с предпринимаемыми мерами по ограничению распространения на территории России новой коронавирусной инфекции (COVID-19), большая часть сотрудников профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний и специализированных депозитариев была переведена на дистанционную работу. Национальная ассоциация участников фондового рынка приняла ряд решений, направленных на снижение операционной нагрузки на участников финансового рынка в целях поддержания непрерывности их деятельности.Во-первых, НАУФОР переносит все запланированные ранее инспекционные проверки и контрольные мероприятия, в ходе которых осуществляются действия по созданию ситуации для заключения договора и/или совершения финансовой операции («контрольные закупки»). Кроме того, перенесены и проверки функционирования аккредитованных программ, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций, на период после 1 июля 2020 года. Исключение составляют случаи, требующие неотложного реагирования. Текущие проверки будут приостановлены и перенесены по ходатайству проверяемых организаций.Во-вторых, срок для исполнения предписаний и запросов НАУФОР, в том числе контрольного характера, будет увеличен до 1 месяца дополнительно к стандартному сроку (за исключением случаев, требующих неотложного реагирования).В-третьих, в связи с необходимостью дополнительного времени на приведение деятельности членов ассоциации в соответствие с Базовым стандартом совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке НАУФОР не будет применять дисциплинарные меры за нарушение требований указанного базового стандарта до 30 сентября 2020 года.В-четвёртых, до 30 сентября 2020 года НАУФОР не будет применять дисциплинарные меры в случае обоснованного нарушения сроков представления в СРО систематизированных сведений о количестве и тематике поступивших члену СРО за отчетный квартал обращений (жалоб). Также до 30 сентября этого года Ассоциация не будет карать за нарушения, выявленные в ходе рассмотрения жалоб, предусмотренных базовыми стандартами защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг. В качестве уважительной причины нарушения сроков будут рассматриваться дистанционная работа сотрудника, ответственного за представление сведений, повышенная операционная нагрузка на компанию, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства.В-пятых, НАУФОР не будет применять дисциплинарные меры за иные нарушения требований базовых и внутренних стандартов, устава и внутренних документов объединения до 1 июля 2020 года (помимо указанных в пунктах 3 и 4).
Ксения Иванова-ПогребнякСпециально для Информационного портала "Все о саморегулировании" (Все о СРО)www.all-sro.ru
Источник: all-sro.ru